对称破缺之美：2008年物理诺贝尔奖工作介绍

　　作者：吴礼

　　打开理论物理的论文和教科书，扑面而来的就是长篇累牍的公式，推导。所
以谈起理论物理，人们往往将之与数学连在一起。但是物理学家们津津乐道的，
却往往不是如何解方程或算积分，而是所谓“物理图像”，也就是对物理问题以
至整个物理学的总体看法。这个“物理图像”不是上一门课或看一本书就能掌握
的，而是需要沉浸在物理之中，假以时日才能体会。说句“玄”的话，“物理图
像”不是“学”的，而是“悟”的。物理之“真”，在于理论与实验的符合。而
物理之“美”，就在于“物理图像”的创意。

　　“对称”，是物理图像中历史最长的概念之一。在现代科学开始以前，人们
就相信自然界存在着种种的对称性。从数学上讲，对称性就是对体系进行某种数
学变换时，其性质不变。例如，空间点反射对称就是说当把所有空间坐标都改变
正负号时，系统的性质不变。所以对称性和不变性常常是可以互换的同义词。在
经典物理中，最基本的是时间，空间平移，以及空间转动的对称性。随着物理理
论的系统化和抽象化，特别是在量子力学出现以后，对称性在物理中的地位越发
变得重要了。而且，二十世纪初人们还发现了对称性与守恒律的关系。例如空间
平移对称导致了动量守恒定律。在现代物理中，引进了几种更抽象的对称性以及
表达和处理对称性的数学工具（主要是群论）。对称性不但是揭示一个理论种种
性质的工具，而且也是发展理论时的指南。在建立一个理论时，我们往往假定它
满足某种对称性，从而对这个理论的结构和形式加上相应的限制。

　　但是“对称”并不是先验正确的。有些理论本身就不满足某种对称性。例如，
伽利略和牛顿的经典力学满足“伽利略变换”下的对称，也就是从一个惯性参照
系到另一个惯性参照系的变换。但是电磁学理论却不满足这个对称。例如：如果
一根导线带有电流，它周围就有磁场。如果一个电子顺着导线的方向匀速运动，
它就受到磁力作用（洛仑兹力）。但是如果观察者是跟着电子走的（即在另一个
惯性参照系中），他看到的电子是静止的，应该不受磁力。可见电磁理论在这样
的参照系变换下就不是不变的了。这种理论本身对于对称性违反被称为“显性破
缺”（explicit symmetry breaking）。解决的办法有两种。一种是找到这个特
定理论“破缺”的合理的理由。例如，人们试图引进“以太”来说明一个对于电
磁理论来说一个惯性参照系与另一个不同，就像引进了“水”这个媒介之后，顺
水行舟与逆水行舟就不同了。另一个方法是找到一个更一般的对称性来“修补”
这个破缺。例如，用洛仑兹变换来代替伽利略变换，就使得电磁理论恢复了参照
系变换下的对称：在随着电子走的参照系里会有一个电场，而使电子受到同样的
力。洛仑兹变换在改变观察者速度的同时引入了时间和空间尺度的变化。它是伽
利略变换的推广，因为后者是相对速度远小于光速时的近似。但是经典力学在洛
仑兹变换下却又不对称了。于是它也被推广为满足洛仑兹变换对称性的狭义相对
论。同样，经典力学是狭义相对论在速度远小于光速时的近似。对这个特定的问
题，这第二种解决方法在“物理图像”上更为完美：它实现了力学和电磁学新的
“和谐”。而这个结果的正确性也通过了实验的检验。

　　另一种对称性破缺是“自发破缺”(spontaneous symmetry breaking)。这
意味着理论本身是对称的，但物理体系的稳定状态却不对称。最简单的例子是一
枝竖立在桌面上的铅笔。从物理理论上来说，它受到的力（重力）是相对于垂直
方向对称的。也就是说在水平面上各个方向对它来说是一样的。但是当它倒下来
后（达到稳定状态），却有了一个特定的水平方向（倒下后的位置），而破坏了
这种对称性。更复杂一点的是铁磁材料的自发磁化。材料内部磁矩的相互作用是
没有特定方向的（旋转对称）。但自发磁化后，其稳定态带有了特定方向的磁性。
但这种自发性破缺并不是所有情况下都会发生的。例如在高于居里温度的条件下，
铁磁材料不会自发极化，就没有对称性破缺的状态。

　　尽管对称性及其破缺的概念由来已久，但对于每个具体的理论和状态，还是
要通过细致的分析和运算才能了解。特别是对称性破缺的可能方式比对称性本身
多得多，其数学推算和背后的物理含义更是令人着迷。2008年的物理诺贝尔奖颁
发给两个与对称性破缺有关的工作：美籍日裔科学家南部阳一郎（Yoichiro
Nambu）的自发对称破缺的首创工作和日本科学家小林诚（Makoto Kobayashi）
与益川敏英（Toshihide Maskawa）的夸克模型。下面简单介绍一下这两个工作。

　　南部的工作源自凝聚态物理中的超导理论。超导体的基态（“稳定态”）是
所谓的“库珀对”，即两个电子通过声子（也就是晶格的振动）耦合形成的电子
对。“库珀对”在固体中的运动就形成了超导现象。南部注意到这个理论的一个
问题：它的基态不是电中性的，也就是说，与电荷守恒相关的“规范对称”遭到
了破坏。南部运用量子场论的工具对超导理论进行了重新表达和计算，发现这是
个“自发对称破缺”的结果。了解这一点后，其他关于超导性质的计算都可以在
规范对称的框架中进行了。虽然自发对称破缺早已为人所知（如以上说到的自发
磁化），但南部首先将它引入量子场论的领域，可以说是建立了一个新的物理图
像。南部那篇论文从一个很简单，很一般的相互作用模型出发，推出了超导理论
中的很多结论。这说明他真正抓住了超导现象的本质。南部工作的一个重要结论
是：与库珀对相关的其他多粒子效应可以用一种质量为零的准粒子来描述。事实
上，数学上可以证明这种零质量粒子是自发破缺的必然产物，被称为南部
-Goldstone粒子。

　　这个工作很快就被用来对付当时粒子物理学中的另一个难题。有一种基本粒
子称为π介子。它是一种强子，但其质量只有典型强子的七分之一。为什么它的
质量这么小？南部认为这也是自发对称破缺的结果。他与合作者Jona Lasinio提
出一个理论，其自发破缺的基态（所谓“真空态”）给出了π介子的存在，但其
质量为零。再引入一个很小的显性破缺（即相互作用本身的对称破缺），π介子
就有了适当的质量。这个理论是夸克理论和量子色动力学的前身。自发对称破缺
的思想，对称破缺与粒子质量的关系，以及南部理论中的手性对称概念是目前基
本粒子理论的重要基础。虽然现在看来他们的模型不完全对，但后来更为正确的
夸克理论也实现了他们的物理图像。

　　小林和益川的工作也是关于对称破缺，但却是另一个角度。这次的对称破缺
是先由实验发现的。在量子理论中，有一种非常普遍的对称性，称为CPT对称。C
是电荷共轭，即把粒子与反粒子相互变换。P是宇称变换，即空间坐标的反射变
换。T是时间反演。CPT三种变换同时发生时，现有的理论都是保持对称的【注】。
但是对每一个分别的变换，就不见得了。大家都知道五十年代李政道和杨振宁等
发现的宇称不守恒（也就是不对称）。1964年，实验发现CP联合起来也不对称。
这是在涉及强子的弱相互作用中发现的。当时占主导地位的理论的弱电统一理论
不能解释CP不对称的观察结果。从理论上说，要出现CP不对称，在模型中需要有
一个复数的耦合常数。小林和益川发现，在模型的解（也就是本征态）中，有一
个矩阵就是这个关键的耦合常数。当时的模型有四个夸克，所以这个矩阵没有足
够的自由度来引入复数的耦合。于是小林和益川扩展了这个模型，使其包括六个
夸克。这样，就可以在那个矩阵中引入一个相角，从而解释CP不守恒的实验结果。

　　这个新的模型（称为KM模型）是很大胆的。他们确定从那个矩阵入手，就是
一个创举。而且，这个模型假设了六个夸克。而当时只发现了三个夸克，关于四
个夸克的理论（KM模型的出发点）还只是一个猜想。再说，KM模型给出的对称破
缺是本征态上的。但是这是一个显性破缺，也就是说，背后的物理理论（相互作
用）也是CP不守恒的。然而，小林和益川并没有给出这个新的相互作用。显然，
他们需要对自己的物理图像有相当的信心，才能在没有实验支持的情况下走那么
远。在他们的论文发表时（1972年），这个工作并未受到很高重视。事实上，这
篇论文是发表在一个相对冷门的杂志上的。然而，三年以后，关于第五和第六个
夸克的证据开始出现。五年后第五个夸克（底夸克）被发现。第六个夸克（顶夸
克）在1995年被发现。后来在日本和美国建立了两座“B工厂”加速器设备，专
门来检验CP不守恒的现象。在2002年，对CP不守恒的几个定量测量符合KM模型的
预测，而否定了另一个可能的理论。所以，KM模型得到了很好的实验证实而被广
泛接受了，成为目前强作用理论“标准模型”的一部分。

　　CP不对称还有另一个重要意义，就是解释我们的宇宙正物质多于反物质的原
因。这是宇宙论中的一个重要课题。但是这个解释需要的CP不对称程度比KM所预
言的要大得多。所以CP不对称可能还存在尚未发现的其他原因。

　　根据诺贝尔奖的官方宣布，2008年得奖的两个工作都是在基本粒子领域的：
南部对“亚原子物理中自发对称破缺”的贡献以及小林和益川对新夸克的预言。
但是，南部得奖演说的题目却是“粒子物理中的自发对称破缺：一个杂交的例
子”。演讲的开始就谈到他读大学时虽然立志于粒子物理，却有机缘接触了很多
凝聚态物理。他的自发对称破缺理论是在超导领域中发展起来的。虽然用的是场
论的方法，但开始时并未预见到这个工作在粒子物理中的意义。在通过一个讲座
意识到超导理论中电荷守恒的困难后，作为粒子物理学家的南部花了两年时间研
究这个凝聚态的问题，终于发表了一篇数学技巧和物理图像都十分优美的论文。
而这个工作又回过来使他在粒子物理领域做出巨大贡献。在物理史上，还有一个
“杂交”的范例：粒子物理学家威尔逊（Kenneth Wilson）将粒子物理中的基本
工具“重整化群”引入统计物理，漂亮地解决了困扰人们多年的相变和临界现象
问题。为此他得到了1982年诺贝尔物理奖。可惜的是，这种跨领域的工作仍然是
特例而不是常规。把基本粒子和凝聚态这两个物理领域分割以至对立起来的物理
学家大有人在。很多物理系学生也是从很早就界定了自己的专业，而对另一个领
域消失了兴趣。希望南部的得奖能使人们更重视物理中更本质的“图像”，而不
是各个分支中的具体知识。

　　【注】：虽然没有CPT对称破缺的实验证据，但CPT对称破缺的可能性仍然是
个活跃的研究领域。

　　参考文献：关于2008年诺贝尔奖的介绍文<-*和谐*->很多。我认为适合非物理专家阅
读但具有一定深度的有：

　　诺贝尔奖官方材料：
[http://nobelprize.org/nobel_prizes/p...ureates/2008/] 其中包括
比较通俗的介绍
[http://nobelprize.org/nobel_prizes/p...8/info.pdf]，
专业一些的介绍
[http://nobelprize.org/nobel_prizes/p.../phyadv08.pdf]
和得奖演说等。
　　邝宇平院士的中文介绍和解释：
[http://hep.tsinghua.edu.cn/talks/2008Nobel_Kuang.ppt]
　　对一般物理学界的介绍：B. Schwarzschild, “Physics Nobel Prize to
Nambu, Kobayashi and Mashawa for theories of symmetry breaking”,
Physics Today December 2008, page 16